合規的基礎在于了解所合之規，因此梳理與業務領域相關法律法規，形成法律法規識別清單是合規體系建設的重要環節。在梳理法律法規識別清單的過程中往往會發現，針對一項業務的相關要求散布在不同規范文件之中，如何做到精準且全面梳理與本重點領域相關的要求，是制作法律法規識別清單的重點所在。
在制作法律法規識別清單過程中，需要做到以下幾點：一是切合實際。在制作清單之前，需要對擬建設的重點領域可能涉及的環節進行詳細梳理，以該領域工作內容、工作環節為基礎框架，結合企業特點、行業差異，將規定更為詳實的行政法規、部門規章等內容納入清單。例如，在梳理工程建設領域法律法規識別清單時，可以從工程質量管理、工程進度管理、工程合同管理等重點環節出發，進而檢索各個環節相關法律法規。二是突出重點。合規建設往往需要實現對擬建設的重點領域進行全流程管控，因此需要檢索各個環節的法律法規，做到全面覆蓋。但編制法律法規識別清單時，還應結合重點崗位、重點職責、重要環節進行重點分析。以勞動用工領域中的解雇環節為例，與解雇相關崗位職責包含可以解雇的條件、禁止解雇的情形、解雇的賠償等，那么與這些崗位職責相關規定應當作為重點法律法規進行編纂。三是以外規強內規。在梳理法律法規識別清單時，可以參照外部法律法規要求，對內部規章制度進一步完善，尤其結合外部法律法規對于某具體事項管理要求，進一步強化內規，使外規與內規自然融合，做到法律法規識別清單與內部規章制度相銜接，并在風險識別、義務清單、流程清單中得以體現，對企業合規管理工作產生實質性的效果。
責編：陳南松
來源：湖南省港航水利集團有限公司
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